فرایند ارایه کد بورسی به مشتریان
فرآیند ارائه کد بورسی به مشتریان
مشتریان با مراجعه به کارگزار مدارک مورد نیاز را طبق ضوابط به کارگزار تحویل میدهند.
الف- مدارک مورد نیاز جهت صدور کد مشتریان بازار فیزیکی:
مشتریان حقیقی ایرانی:
1- اصل فرم درخواست کد حقیقی
2- کپی برابر اصل شده کارت ملی و شناسنامه (صفحه توضیحات در صورت لزوم)
3- سایر موارد در صورت نیاز به تشخیص کمیته
ضمنا آموزش بورس ضروری است
مشتریان حقوقی ایرانی:
1- اصل فرم درخواست کد حقوقی
2- کپی برابر اصل شده کارت ملی و شناسنامه مدیر عامل و تمام اعضاء هیات مدیره (صفحه توضیحات در صورت لزوم)
3- اساسنامه،
4- روزنامه رسمی تاسیس و آخرین تغییرات اعضاء هیات مدیره و سایر روزنامه های رسمی مهم (تغییر نام و ...)
5- صورت های مالی حسابرسی شده آخرین دوره ( در صورت عدم شمول برای حسابرسی، اظهارنامه مالیاتی)
6- پروانه بهره برداری و سایر مجوزهای فعالیت معتبر
7- سایر موارد در صورت نیاز به تشخیص کمیته
مشتریان حقوقی خارجی:
1- اصل فرم درخواست کد حقوقی
2-کپی برابر اصل شده مدارک شناسایی مدیر عامل و اعضای هیات مدیره (کارت ملی، شناسنامه، گذرنامه معتبر)
3- مدارک ثبت شرکت در کشور مبدا به زبان فارسی یا انگلیسی ممهور به مهر تائیدیه کنسولگری ایران در آن کشور
4- مدارک مثبت مالی ( صورت مالی حسابرسی شده یا مدرک مشابه) به تشخیص بورس
* مدارک ثبت شرکت عبارتند از : گواهی تاسیس یا مدرک مشابه، اساسنامه یا مدرک مشابه، مدارک مثبت مشخصات ، حدود اختیارات صاحبان امضای مجاز شخص حقوقی، مدارک مربوط به مجوز فعالیت در کشور متبوع که به تائید کنسولگری ایران رسیده باشد.
مدارک پس از برابر اصل شدن و احراز هویت مشتری، توسط کارگزار اسکن گردیده و از طریق اتوماسیون به واحد پذیرش مشتریان بازار فیزیکی ارسال میگردد و یک نسخه کامل بصورت فیزیکی نیز به واحد پذیرش مشتری ارائه میگردد.
کارگزار با استفاده از ورود اطلاعات در سامانه پذیرش مشتری درخواست صدور کد جدید مینماید. مدارک توسط کارشناسان واحد پذیرش مشتری بررسی میگردد و با آنچه در سامانه توسط کارگزار درج گردیده است مطابقت داده میشود چنانچه اطلاعات خواسته شده در سامانه بدون اشکال وارد شده باشد و با مدارک فیزیکی مطابقت داشته باشد درخواست کارگزار تایید و کد معاملاتی مشتری صادر میگردد
ب- مدارک مورد نیاز جهت صدور کد مشتریان بازار مشتقه:
مشتری حقیقی:
1- اصل فرم درخواست کد با تائیدیه بانک مربوطه و کارگزار
2- کپی برابر اصل شده پشت و روی کارت ملی و تمام صفحات شناسنامه
3- فرم معرفی اطلاعات حسابهای بانکی مشتری
4- اقرار نامه و بیانیه ریسک معاملات فراردادهای آتی
مشتری حقوقی:
1- اصل فرم درخواست کد با تائیدیه بانک مربوطه و کارگزار
2- کپی برابر اصل شده پشت و روی کارت ملی و تمام صفحات شناسنامه مدیر عامل، تمام اعضای هیات مدیره و نماینده شرکت
3- فرم مشخصات نماینده
3- فرم معرفی اطلاعات حسابهای بانکی مشتری
4- اقرار نامه و بیانیه ریسک معاملات فراردادهای آتی
5- آخرین تغییرات روزنامه رسمی شرکت که در آن سرمایه ثبتی شرکت درج شده باشد
6- اساسنامه
کارگزار کلیه مدارک را پس از اسکن نمودن به کارتابل پذیرش مشتریان قراردادهای آتی ارسال می نماید مدارک پس از بررسی طی 3 روز کاری در صورت نداشتن نواقص در سیستم سامانه بازار آتی (سبا) کد مشتری ثبت میگردد. پس از ثبت اطلاعات مشتری توسط واحد پذیرش مشتریان در سامانه بازار آتی، مدارک جهت تایید نهایی در واحد مدیریت قراردادهای مشتق کالایی مورد بررسی قرار میگیرد در صورت صحت، کد معاملاتی مشتری در سامانه بازار آتی تایید و مشتری می تواند در بازار معاملات آتی فعالیت نماید.
فرآیند اجرایی صدور کد برای مشتریان بازار مشتقه
1- مراجعه مشتری به کارگزار دارای مجوز فعالیت در بازار مورد نظر
2- تکمیل فرم های مربوطه و ارائه اصل و تصویر مدارک مورد نیاز توسط مشتری
3- بررسی مدارک و مطابقت دادن و ممهور نمودن به مهر برابر با اصل توسط کارگزار
4- ارسال کلیه اطلاعات مشتری بر اساس ضوابط به بورس کالا بصورت فیزیکی و سیستمی
5- بررسی تکمیل بودن مدارک توسط بورس کالا
6- تایید هویت اشخاص حقیقی/حقوقی/عمومی با استفاده از سامانه های قانونی
7- بررسی تکراری نبودن شخصیت در بورس کالا و صدور کد مشتری بصورت غیر عملیاتی
8- ارسال اطلاعات به مدیریت توسعه بازار مشتقه جهت فعال سازی حساب عملیاتی
9- بررسی و تایید حساب در اختیار معرفی شده
10-فعال سازی کد مشتری توسط مدیریت توسعه بازار مشتقه
11- ابلاغ کد توسط کارگزار به مشتری
* نکته: جهت صدور کد معاملاتی مشتقه، داشتن کد سهامداری در بورس/ فرابورس الزامی است و این کد باید روی فرم درخواست کد یادداشت شود
شرایط و فرآیند اخذ کد معاملاتی بر خط قراردادهای آتی
شرایط الزامی دارنگان کد معاملاتی قراردادهای آتی جهت معامله از طریق سامانه معاملات برخط قراردادهای آتی:
1- داشتن حداقل سن 18 سال
2- داشتن حداقل دیپلم
فرآیند اخذ مجوز دسترسی به سامانه معاملات برخط قراردادهای آتی
1- مراجعه مشتری به کارگزار و تکمیل فرم" درخواست اخذ مجوز دسترسی به سامانه معاملات برخط " و ارائه مدارک هویتی و رونوشت آخرین مدرک تحصیلی
2- انجام مصاحبه شفاهی یا آزمون کتبی توسط مدیریت معاملات برخط کارگزاری جهت ارزیابی صلاحیت حرفه ای مشتری
3- عقد قرارداد استفاده از خدمات عضو جهت انجام معاملات برخط کالا و اوراق بهادار مبتنی بر کالا بین شرکت کارگزاری و مشتری
4- صدور نام کاربری و رمز عبور جهت دسترسی به سامانه معاملات برخط قراردادهای آتی توسط کارگزار برای مشتری
فرآیند اجرایی صدور کد برای مشتریان خارجی
1- مراجعه مشتری یا نماینده وی به کارگزار دارای مجوز فعالیت در بازار مورد نظر
2- تکمیل فرم های مربوطه و ارائه اصل و تصویر مدارک مورد نیاز توسط مشتری
3- بررسی مدارک و مطابقت دادن و ممهور نمودن به مهر برابر با اصل توسط کارگزار
4- ارسال کلیه اطلاعات مشتری بر اساس ضوابط به بورس کالا بصورت فیزیکی و سیستمی
5- بررسی تکمیل بودن مدارک و رویت اصل مجوز فعالیت ممهور به مهر تاییدیه سفارت ایران در کشور مشتری توسط بورس کالا
6- اخذ شناسه فراگیر اشخاص خارجی برای مشتری بر اساس اطلاعات ارائه شده توسط بورس کالا
7- صدور کد مشتری توسط بورس و ابلاغ کد توسط کارگزار به مشتری